新湖期货一营业部及员工被警示
中新经纬11月21日电 因参与客户开发工作，岗位职责存在冲突，新湖期货股份有限公司(下称新湖期货)衢州营业部及综合岗员工唐云飞被警示。 来源：浙江证监局网站(下同) 浙江证监局网站21日发布的监管信息显示，经查，新湖期货衢州营业部综合岗员工(其岗位职责为财务、客服、人事行政、合规反洗钱等)参与客户开发工作，岗位职责存在冲突，违反《期货公司监督管理办法》第五十条第一款的规定。 根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对新湖期货营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局要求新湖期货营业部应当完善岗位责任制，加强内部控制，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2023年12月10日前向我局提交书面整改报告。 另一则关于对唐云飞采取出具警示函措施的决定显示，唐云飞在新湖期货衢州营业部任综合岗期间参与客户开发，从事了与岗位职责不相容的业务，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项的规定。 根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，浙江证监局决定对唐云飞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 公司官网显示，新湖期货成立于1995年，净资产12亿多元，由浙江新湖集团股份有限公司控股，拥有500多名员工，在全国设有29家分支机构。新湖期货可从事商品期货经纪、金融期货经纪、股票期权业务、投资咨询业务、资产管理业务、风险管理子公司业务等。(中新经纬APP)
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